转发市科技局市财政局《镇江市科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》的通知
江苏省镇江市人民政府办公室
转发市科技局市财政局《镇江市科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》的通知
镇政办发〔2005〕81号
各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：
为促进我市科技型中小企业加快发展，进一步提升全市区域技术创新能力和高新技术产业发展核心竞争力，我市设立了科技型中小企业技术创新基金。为保证基金管理工作的顺利开展，市科技局、财政局研究制定了《镇江市科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》。经市政府研究同意，现将该办法转发给你们，请认真组织实施。
二○○五年六月十四日
镇江市科技型中小企业技术创新基金
项目管理暂行办法
市科技局市财政局
第一章总则
第一条为保证镇江市科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）管理工作的顺利开展，制定本办法。
第二条镇江市科技局是创新基金的主管部门，并负责具体管理工作；镇江市财政局是创新基金的监管部门，负责项目资金的监管工作。
第三条创新基金的使用和管理遵守国家有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。
第二章支持条件、范围与支持方式
第四条申请创新基金支持的项目需符合以下条件：
（一）符合国家产业、技术政策，符合镇江市重点发展的产业、技术领域；
（二）技术含量较高，技术创新性较强；
（三）项目产品有较大的市场容量、较强的市场竞争力；
（四）无知识产权纠纷。
第五条承担项目的企业应具备以下条件：
（一）在镇江境内注册，具有独立企业法人资格，外资比例不超过50%（留学生创办企业除外）；
（二）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；
（三）企业管理层有较高经营管理水平，有较强的市场开拓能力；
（四）职工人数不超过500人，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；
（五）有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%；
（六）有健全的财务管理机构，有严格的财务管理制度和合格的财务人员。
第六条创新基金以贷款贴息、无偿资助的方式支持科技型中小企业的技术创新活动。
（一）贷款贴息
1.主要用于支持产品具有一定水平、规模和效益，银行已经贷款或有贷款意向的项目；
2.项目新增投资在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施周期不超过3年；
3.创新基金贴息总额一般不超过50万元，个别重大项目不超过100万元。
（二）无偿资助
1.主要用于科技型中小企业技术创新活动中新技术、新产品研究开发及中试放大等阶段的必要补助；
2.项目新增投资一般在1000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施周期不超过2年；
3.企业需有与申请创新基金资助数额等额以上的自有资金匹配；
4.创新基金资助数额一般不超过50万元，个别重大项目不超过100万元。
第七条在同一年度内，一个企业只能申请一个项目和一种支持方式。申请企业应根据项目所处的阶段，选择一种相应的支持方式。
第三章项目申请与受理
第八条市科技局每年年初制定并发布年度《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》，明确创新基金项目年度重点支持范围。
第九条科技型中小企业应按基金项目申请要求准备和提供相应的申请材料。
第十条企业提交的创新基金申请材料必须真实可靠。
第十一条项目管理单位采取公开方式受理申请，并提出审查意见。受理审查内容包括：资格审查、形式审查、内容审查。受理审查合格后，管理单位将组织有关机构和专家进行立项审查。对受理审查不合格的项目，管理单位自收到项目申请材料之日起三十日内向申请单位发出《不受理通知书》。
第四章项目立项审查
第十二条立项审查方式采取专家评审方式。
第十三条创新基金项目评审专家，包括技术、经济、财务、市场和企业管理等方面的专家，由管理单位聘请，并进入创新基金评审专家库。专家应具备以下条件：
（一）具有对国家和企业负责的态度，有良好的职业道德，能坚持独立、客观、公正原则；
（二）对审查项目所属的技术领域有较丰富的专业知识和实践经验，对该技术领域的发展和所涉及经济领域、市场状况有较深的了解，具有权威性；
（三）一般应具有高级专业技术职务。
第十四条专家应依据评审、评估工作规范和审查标准，对申请项目进行全面的审查，并提出有针对性的审查意见。在审查过程中，专家可通过管理单位要求申请企业补充有关材料或进一步说明情况，但不得与申请企业及有关人员直接联系。必要时管理单位可委托专家组到申请企业进行审查。
第十五条为保证创新基金项目立项审查的公正性，审查工作实行回避制度。属下列情况之一时，专家应当回避：
（一）审查专家所在企业的申请项目；
（二）专家家庭成员或近亲属为所审项目申请企业的负责人；
（三）有利益关系或直接隶属关系。
第十六条评估机构和专家对所审项目的技术、经济秘密和审查结论意见负有保密责任和义务。管理单位尊重评估机构和专家的审查结论意见并给予保密。
第十七条管理单位根据企业实际情况、项目申请资料和立项审查结论意见综合决定创新基金的立项。
第十八条经批准准备立项的项目，将在镇江科技信息网站以及相关新闻媒体上发布预立项项目公告。公告发布之日起2周内为预立项项目异议期。
第十九条创新基金项目实行合同管理。管理单位在异议期满后与立项项目承担企业签订合同，确定项目各项技术经济指标、阶段考核目标以及完成期限等条款。对于有重大异议的项目，管理单位暂不签定合同，并对项目进行复议，根据复议情况决定项目立项或撤消。
第二十条立项审查未通过或未获批准的项目，管理单位将在镇江科技信息网网站上发出《不立项通知书》。不立项项目的申请企业当年不得再次申报项目。
第五章项目监督管理及验收
第二十一条镇江市科技局、各地区（行业）科技主管部门负责本地区项目的日常监督管理和验收工作；财政部门负责对本地区创新基金的运作和使用进行监督、检查，并参与项目的验收工作；管理单位依据创新基金项目监督管理和验收工作的相关规范组织实施项目监督管理和验收。
第二十二条项目监督管理主要内容包括：
（一）项目资金到位与使用情况；
（二）合同计划进度执行情况；
（三）项目达到的技术、经济、质量指标情况；
（四）项目存在的主要问题和解决措施。
第二十三条项目监督管理的主要方式：
（一）项目承担企业定期填报监理半年报和年报。
（二）管理单位、各地区（行业）科技主管部门定期检查项目执行情况；财政部门定期抽查项目执行资金落实情况。
第二十四条管理单位根据企业定期报表和检查情况等，提出项目执行情况分析报告。
第二十五条项目承担企业因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经管理单位批准后执行；在合同执行过程中发生重大违约事件的，管理单位可按合同终止执行项目，并采取相应处理措施。
第二十六条项目验收工作原则上在合同到期后一年内完成。需要提前或延期验收的项目，企业应提出申请报管理单位批准后执行。
第二十七条创新基金项目验收的主要内容包括：
（一）合同计划进度执行情况；
（二）项目经济、技术指标完成情况；
（三）创新基金项目研究开发取得的成果情况；
（四）资金落实与使用情况；
（五）项目实施前后企业的整体发展变化情况。
第二十八条项目由管理单位依据创新基金项目监督管理和验收相关工作规范进行验收，对项目进行综合评价并分别做出验收合格、验收基本合格、验收不合格的结论意见。
第六章附则
第二十九条本办法自发布之日起施行。
第三十条本办法由镇江市科学技术局会同镇江市财政局负责解释。
最高人民法院公布《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及银行的应对措施
梅明华
最高人民法院于１月９日公布《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿
案件的若干规定》（下文称为《1.9规定》），从而使因证券虚假陈述受损的投资
人要求虚假陈述行为人承担民事责任有了依据，并为投资人起诉造假的上市公司提
供便利。《1.9规定》是最高人民法院就审理证券市场民事赔偿案件第一个具有系
统性、综合性和可操作性的司法解释，填补了我国现行证券立法和商事审判适用法
律的空白。
《1.9规定》将于2003年2月１日起施行。
一、《1.9规定》主要内容
《1.9规定》调整和适用范围是证券市场（包括发行市场和流通市场）上因虚假
陈述行为引发的侵权民事赔偿法律关系。《1.9规定》属于侵权行为法范畴，其调
整的民事赔偿法律关系是因财产权益被虚假陈述侵害而产生。该法律关系包含虚假
陈述行为人、虚假陈述行为、被侵害的投资人损失与虚假陈述行为之间因果关系、
虚假陈述 行为人的归责、赔偿范围和损失计算诸多法律问题。
（一）关于投资人的起诉
1、起诉条件
《1.9规定》第6条规定投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行
政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，只要符合《民事诉讼法》第108条规
定，均可对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼。
2、诉讼时效
根据《1.9规定》第5条和《民法通则》第135条的规定，投资人对虚假陈述人提
起民事诉讼的诉讼时效期间为两年。《1.9规定》还就诉讼时效的起算时间作了详
细规定。
3、证据
投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者
人民法院的刑事裁判文书以外，还须身份证明文件。其目的是基于投资人必须证明
确因自己的合法权益收到损害而提起诉讼，而将以他人名义开户的不法行为人排除
在虚假陈述民事赔偿诉讼之外。
4、诉讼方式
《1.9规定》第１２条规定，证券投资人可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式
提起诉讼。
《1.9规定》所规定的共同诉讼是原告人数固定的代表人诉讼方式，即原告人
数应当在开庭审理前确定。
（二）虚假陈述的认定
《1.9规定》第17条对证券市场的虚假陈述定义为：信息披露义务人违反证券法
律规定，在证券发行或交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误
导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。根据此定
义，虚假陈述应当包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露四种。
（三）归责原则与免责事由
１、被告的种类
根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的规定，虚假
陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，《1.9规定》第7条列举了
可以成为虚假陈述民事赔偿案件被告的几大种类，主要包括：（１）发起人、控股
股东等实际控制人；（２）发行人或者上市公司；（３）证券承销商；（４）证券
上市推荐人；（５）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机
构；（６）上述（２）、（３）、（４）项所涉单位中负有责任的董事、监事和经
