合同法定解除的事由探讨
中国法学 发表时间：199804
作者：曹诗权/朱广新
依大陆法通说，合意解除，非真正的合同解除；合同解除一般皆指合同法定解除，即合同一方当事人因法定的合同解除事由出现行使解除权从而使合同效力溯及既往的消灭的一方意思表示。鉴于合同解除对合同“法锁力”、合同订立的目的、双方当事人的利益以及社会整体利益均具有较大影响，各国无不对合同法定解除的事由在立法、判例及学说上作出严格、明确的限定。目前，我国正进行的统一合同法的立法，关于如何规定合同法定解除属于重要疑难之一。由于我国法学界对合同解除制度的研究比较薄弱，以致立法草案在合同解除的事由的规定上前后变动较大。（注：参见梁慧星：《关于中国统一合同法草案第三稿》，载《法学》1997年第2期。）为科学而完善的合同法立法之计，
笔者从述评两大法系的有关立法、判例与学说以及国际立法的相关规定着手，同时结合对我国现行立法及统一合同法现有草案的检讨，对合同法定解除的事由作些探讨，以期学界同仁的重视和真知。
一、关于合同法定解除的事由的立法、 判例及学说的述评
1.罗马法和法国民法典
据学者考证，在罗马法时代，局限于奴隶制简单商品经济的性质与要求，法律十分重视合同的信守；合同解除不被罗马法承认。惟买卖得附加“于一定期间内，不支付价金者，则契约解除”的条款。（注：郑玉波：《民法债编总论》，台湾版，第350页。）
集罗马法精髓之大成的法国民法典，虽然其赖以产生的经济基础与罗马法时代已大不相同，但在合同解除的规定上突破不大。仅法典1184条反映出：双务合同中，在当事人一方不履行合同时，应视为有解除合同的约定（第1款）。
但在此情形，合同并不当然解除，债权人有选择权，或如有可能履行合同时，要求他方履行合同；或者解除合同请求赔偿损失（第2款）。
债权人解除合同应向法院提出，法院得根据情况给予被告一定期限（第3款）。
如何评价法国民法典1184条关于合同法定解除的一般规定？法国学者普遍认为，同西方其它国家民法中的同一制度相比，法国民法关于合同解除的一般规定在逻辑上难以自圆其说。之所以如此，是因为受罗马法影响，在法国旧法中存在双重理论：一方面，教规学者将合同的解除建立在与同时履行之抗辩权相同的道德评价上。据此理论，当一方不履行义务时，法官的介人主要是对债务人的行为进行道德评判，即根据债务人的善意或恶意，或责令其确定履行期限，或对其进行制裁。法条第2、3款的规定的特点与此正好近似。另一方面，吸取罗马法的作法，承认在双务合同中，存在一项以一方不履行义务为合同解除原因的“暗示性”条款。据此理论，只要一方不履行义务，合同即自行解除。法条第1款正是反映了这一理论。这两种理论的矛盾在于，
解除合同既然是一种“暗示性”条款，则当事人事前也可作相反约定；而依道德评价理论，对债权人来说，解除合同的权利是法律赋予债权人的一种权力，且无权事先放弃该权力。（注：参见尹田编著：《法国现代合同法》，法律出版社1995年版，第348页。）此外，对法典第1184条第1款，法国学者与立法者及法官的观点分歧较大。有些学者认为，法律规定合同因一方不履行义务而解除，主要根据在于当事人的过错。但立法者和法官们却坚持，此时合同解除并非基于当事人的过错，而是由于合同应当达到的经济目的已不能达到；过错只是法官们衡量不履行债务的行为的性质是否严重的因素之一。现代法国的判例表明，只有当一方当事人不履行义务的行为具有严重性时，或仅责令债务人赔偿损失尚不足以制裁其行为时，法官才可判决解除合同。（注：参见尹田编著：《法国现代合同法》，法律出版社1995年版，第349—350页。）
透过上述概要，我们对法国民法典与现代判例关于合同解除的规定及作法有如下基本认识：（1）法典第1184条的规定是不太成功的。
这主要表现在条款之间（即第1款与第2、3款）在逻辑上的互相冲突。 （2）对合同解除的原因，学说与判例之间的意见不太一致。
而现代法官们在判定合同是否予以解除时大多立足于债务人不履行债务的行为是否具有严重性上。（3）法国立法及司法对合同解除均较慎重。
这不但体现在合同解除的司法干预方面，而且更显现在以不履行债务的行为具有严重性作为合同解除的主要根据上。另外，对于法国民法典的合同解除的司法干预性，学者认为“存在明显的弊端”。（注：参见王利明：《违约责任论》，中国政法大学出版社1996年版，第522页。）
一是它和合同解除的实质相违背；合同解除，究其实是非违约方在订立合同的目的难以实现时迅速摆脱合同关系的一种自我救济措施，是否行使以及何时行使解除权完全由当事人的意思决定；二是它不利于维护稳定的交易秩序和对非违约方利益的及时保护。在法院判定合同解除之前，合同关系处于不稳定状态，非违约方本可自行实现的对自身利益的及时保护，却由于司法的滞后性导致本可避免的损害的进一步扩大，对非违约方明显不利。
在法国，立法及司法对于合同解除之所以显出这样的特性，是有其深刻的历史、文化背景的。从立法上考察，法国民法典“主要是罗马法和习惯法的折衷、调和”，（注：何勤华：《西方法学史》，中国政法大学出版社1996年版，第130页。）“其个别规定的内容和文体，
给人以不过是对革命前的习惯法及罗马法的取舍、选择的印象。”（注：［日］早川武夫等著：《外国法》，张光博等译，吉林人民出版社1984 年版，
第325页。）再加上法典产生时，法国正处于资本主义发展初期阶段，
各类民事法律关系正在成长过程中，对这些民事法律关系的理论概括显然不足，而尽快统一法制、创制民法的迫切使命不容立法者精雕细刻、旷时费日追求科学的结构、严密的逻辑、完善的概念。（注：参见林榕年主编：《外国法制史新编》，群众出版社1994年版，第357页。）
这些原因无疑决定了法典1184条的败笔。从法典产生的经济基础看，19世纪的法国，农业仍占主导地位，以交换为特征的大工、商企业尚不发达，这在一定程度上限制了市场经济的规模和深度，作为交换关系在法律上表现的合同关系相对较为简单，因此，继承并坚持罗马法所确立的合同信守原则，并严格限制合同解除也是自然之事。进入本世纪，经济突飞猛进的发展要求法律思想及法典诠释与时俱进。现代法国判例贯彻的严格限定合同解除的思想，与其说是固守陈规不如说采于新说。现代法国学者认为，在债务人不履行义务时解除合同，对债权人利弊俱有；（注：参见尹田编著：《法国现代合同法》，第347页。）同时，
法官在确定合同解除的后果时，仍要考虑继续履行合同的可能性及其将产生的利益。这就是说，学者与法官在对待合同解除时，都较为重视合同解除的消极影响。
2.德国民法典
与法国不同，德国民法典以明确、具体的规定，确立了合同解除制度。其合同法定解除的事由主要有：（1）履行迟延。
包括：①合同当事人一方履行迟延时，相对方得定相当期间，催告其履行；于该期间内仍不履行时，相对人可以解除合同（德民法典第326条第1款）。②依合同性质或当事人的意思表示，如不于一定时日或一定期间履行，则不能达到合同目的，当事人一方不履行而又经过该时期时，相对方可以不经过催告，而径直解除合同（326条第2款）。（2）履行不能。
因可归责于债务人的事由，债务人履行不能的，债权人可以不经催告而直接解除合同（第325条）。
针对民法典关于合同解除的规定，德国学者及法官们多有议论。其中值得一提的有如下四点：首先，尽管德国民法典是潘德克吞法学家精心提炼罗马法的结果，由于合同解除制度并未被罗马法承认，因此，德国合同法中的合同解除制度只是吸收1861年的《德国普通商法典》的结果，对致力于罗马法研究的德国学者来说合同解除无疑是“一种新事物”，从而导致“其中一些具体规定至今仍十分不明确”，法学家在适用它时总是感到有些困难。（注：［德］罗伯特·霍恩等著：《德国民商法导论》，楚建译，中国大百科全书出版社1996年版，第121页。）其次，以履行迟延、履行不能作为合同法定解除的事由，不能概括合同解除事由的全部。显著的漏洞是预先拒绝履行的情况：既然债务人已背弃了自己所承担的义务，受害方就应当可以通过其它救济措施来尽量减少预期的损害。因此，学者认为《联合国国际货物销售合同公约》第72条关于预期根本违约的适用，是“完全正确的”。（注：［德］罗伯特·霍恩等著：《德国民商法导论》，楚建译，中国大百科全书出版社1996
年版，
第113页。）相应地，司法判决中也普遍确认预期拒绝履行与履行不能、履行迟延具有相同的法律后果。第三，对于不完全履行，由于适用瑕疵担保责任不利于对受害方的充分保护，因此，判例及学说也赞成赋予不完全履行如履行不能、履行迟延同样的法律后果。最后，在德国，对于履行迟延的规定，判例及学说均认为，“用这种方法解决合同中违反履行义务所造成的难题，被证明是极其令人满意的。”（注：［德］罗伯特·霍恩等著：《德国民商法导论》，第112页。）相反，
对履行不能的规定却让人感到十分复杂。尤其是对如何界定“不能”的类型与程度，判例及学说均感为难。为解决这一人为难题，本世纪以来，大陆法已形成相当复杂的关于履行不能的理论。另外，履行不能作为合同解除事由的前提是“可归责于一方当事人的事由”，而对如何理解该前提与合同法的过错归责原则的关系，也是疑点丛生。（注：参见王利明：《违约责任论》，第166页。）
通过学者及法官们对德国民法典关于合同解除的看法，可以得出如下启示：首先，合同解除作为一项崭新的制度，在法典制订时，德国学者对它缺乏深入系统的研究。其次，仅规定在履行不能和履行迟延时一方当事人可以解除合同，合同解除事由的规定明显存在严重漏洞。最后，履行不能应否作一种解除事由不无疑问。
德国民法典素以讲究逻辑体系严密、用语精确而著称于世，怎么解释法在合同解除规定上所存在的内容不完善、用语模糊的现象呢？第一，众所周知，德国民法典是在潘德克吞法学构建的理论和体系的基础之上制定出来的；法典制定之前及制定过程中，潘德克吞学者大都倾力于罗马法的研究，对于本国固有法律传统却显然较为忽视。在法典第一稿因不顾本国法律传统而被否定之后，法典制定者虽然开始注意吸收本国固有的一些行之有效的制度，但是因时间所限，特别是缺乏对合同解除制度重要性的认识，从而不可避免造成了继受罗马法与继承固有法的不协调。第二，以履行不能和履行迟延作为合同解除的法定事由是履行违反二元论理论的必然产物。1853年，德国学者牟姆森认为所有的形式的履行违反都可以归纳于履行不能或履行迟延。这种排斥其它一切可能的二元论支配了那场围绕德国民法典而展开的大论战。（注：［德］罗伯特·霍恩等著：《德国民商法导论》，第103页。）
既然承认只有两种履行违反，如果采纳了合同解除制度，这两种履行违反的法律后果，当然包括可以解除合同。但是1902年的帝国最高法院的判例表明，履行违反的形式是非“二元”的，除履行不能及履行迟延外还有诸多新的违约形式，为解决实际问题，法院不得不采用“积极违约”（包括拒绝履行、不完全履行、违反附随义务等）理论，以弥补民法典的漏洞。这一事实本身说明，德国学者对合同法解除的事由是缺乏系统研究的。
3.英美法
中华人民共和国动植物检疫总所关于印发《中华人民共和国动植物检疫总所和哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局有关动物检疫的谅解备忘录》等文件的通知
动植物检疫总所
中华人民共和国动植物检疫总所关于印发《中华人民共和国动植物检疫总所和哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局有关动物检疫的谅解备忘录》等文件的通知
（总检动字〔１９９３〕９号）
各口岸动植物检疫局、动物检疫所：
应农业部邀请，以哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局副局长吐尔逊布罗夫·沙哈依达尔为首的兽医代表团一行五人于6月5日—15日对我国进行了友好访问。经双方代表商谈签署了《中华人民共和国动植物检疫总所和哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局有关动物检疫的谅解备忘录》、《中华人民共和国动植物检疫总所与哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局关于进出境动物、动物产品和饲料检疫的协议》和《中华人民共和国从哈萨克斯坦共和国输入犬的检疫和兽医卫生条件》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：1．《中华人民共和国动植物检疫总所和哈萨克斯坦共和国农业部兽医
总局有关动物检疫的谅解备忘录》；
2．《中华人民共和国动植物检疫总所与哈萨克斯坦共和国农业部兽医
总局关于进出境动物、动物产品和饲料检疫的协议》；
3．《中华人民共和国从哈萨克斯坦共和国输入犬的检疫和兽医卫生条
件》。
一九九三年六月十六日
附件１
中华人民共和国动植物检疫总所和哈萨克斯坦
共和国农业部兽医总局有关动物检疫的谅解备忘录
应中华人民共和国农业部的邀请，哈萨克斯坦共和国兽医代表团一行五人于1993年6月5日——15日对中国进行了为期十一天的友好访问。在北京，以中华人民共和国动植物检疫总所副所长于大海为首的动物检疫代表团和以哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局副局长吐尔逊布罗夫·沙哈依达尔为首的兽医代表团就中哈进出境动物检疫的有关问题进行了会谈。
会谈在互相尊重和友好的气氛中进行，哈方对中方的热情款待表示衷心感谢。
双方经过协商，达成如下一致意见：
一、哈萨克斯坦共和国农业部兽医代表团访华是哈萨克斯坦共和国独立以来，中哈官方兽医检疫主管部门的首次会晤。中国和哈萨克斯坦共和国是近邻，双方愿意加强中哈两国在动物检疫领域的广泛友好的合作。
二、关于1991年6月7日在莫斯科签订的《中华人民共和国政府和苏维埃社会主义共和国联盟政府动物检疫和兽医工作合作协定》问题，由于原苏联已解体，哈萨克斯坦共和国已是一个独立的主权国家，因此根据国际法继承的原则，双方确认该协定内容不变，但要改变其国名，即将“苏维埃社会主义共和国联盟”改为“哈萨克斯坦共和国”。经协商，双方同意尽快向各自政府反映，通过外交途径解决。但在未更改国名之前，双方仍严格遵守该协定。
三、1989年5月17日在莫斯科签署了六个动物检疫单项条款，即（1）《中华人民共和国从苏维埃社会主义共和国联盟输入种牛的检疫和兽医卫生条件》；（2）《
中华人民共和国从苏维埃社会主义共和国联盟输入种猪的检疫和兽医卫生》；（3）
《中华人民共和国从苏维埃社会主义共和国联盟输入种绵羊、山羊的检疫和兽医卫生条件》；（4）《苏维埃社会主义共和国联盟从中华人民共和国输入种牛的检疫和
兽医卫生条件》；（5）《苏维埃社会主义共和国联盟从中华人民共和国输入种猪的
检疫和兽医卫生条件》；（6）《苏维埃社会主义共和国联盟从中华人民共和国输入
种绵羊、山羊的检疫和兽医卫生条件》。双方同意原六个条款的内容不变，将“苏维埃社会主义共和国联盟”更改为“哈萨克斯坦共和国”。
四、《中华人民共和国从苏维埃社会主义共和国联盟输入马的检疫和卫生条件》于1989年5月17日在莫斯科经双方官方检疫主管部门商谈确认，各独联体国家一直
执行。中哈双方同意仍为有效。
五、双方就《中华人民共和国从哈萨克斯坦共和国输入犬的检疫和兽医卫生条件》进行了商谈，并达成了一致意见。
六、中哈双方根据双边政府协定第五条规定，中国动物检疫代表团经双方同意在适当时候访问哈萨克斯坦共和国。
七、本备忘录以中、俄文写成，两种文本具有同等效力。
中华人民共和国动植物检疫总所 哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局
代 表 代 表
刘士珍 沙哈依达尔
一九九三年六月十四日于北京
附件２
中华人民共和国动植物检疫总所与哈萨克斯坦共和国农业部
兽医总局关于进出境动物、动物产品和饲料检疫的协议
中华人民共和国动植物检疫总所与哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局（简称双方）为了加强中哈边境公路、铁路、水运和航空口岸进出境动物（包括动物园动物、实验动物及演艺用动物）、动物产品和原料及饲料的检疫工作合作，双方协商达成如下协议：
一、为严格执行本协议，执行单位一年进行一次工作会晤，相互交流动物、动物产品检疫工作情况，通报口岸所在地疫情，及时协商解决工作上遇到的问题。
二、在签订贸易合同前，签约双方须征得本国国家动物检疫或兽医检疫机关同意，在签订的合同中须订明进口国的动物检疫及兽医卫生要求。动物、动物产品和原料及饲料进出口时，应附有贸易合同副本，并执行进口国的兽医卫生要求。出口国口岸动植物检疫机关或国家边境运输兽医监督机关根据进口国的要求及本国的规定进行检疫及检验，并出具有中、哈、俄三种文字写成的兽医卫生或动物检疫、兽医证书。其他机关签发的证书一律无效。
三、进境动物时，输入国的检疫人员到输出国的农场、牧场、实验室、隔离检疫场所配合对方兽医检疫；进境动物产品和饲料时，输入国的检疫人员到对方的加工厂和实验室了解有关检疫、防疫方面的情况。
四、入境旅客，包括机组、乘务人员，外交人员等携带的动物、动物产品均应按本国政府有关出入境的检疫规定执行。
五、双方对运输工具严格检疫；装载动物及动物产品的运输工具未经严格消毒不得进入对方境内。
六、双方对货物的检疫结果、检疫过程的某些环节发生分歧时，双方可派国家动物检疫或兽医专家到输入国口岸在尊重科学、尊重事实的基础上协商解决。
七、若一方在国境地区发生重大疫情时，应及时通知对方做好防疫工作。
八、双方对不符合检疫要求的检疫物（包括旅客携带物）入境时，输入国可以退回或按本国的检疫法规进行有效的检疫处理，并及时通知对方检疫机关或国家兽医机关。
九、双方举行会晤活动逗留期间费用，由接待方负担。
十、本协议具体执行单位为中哈边境公路、铁路、水运和航空口岸相对应的动植物检疫机关及边境运输兽医检查站。
十一、本协议用中、俄文写成，中国和哈萨克斯坦共和国各持一份，两种文本具有同等效力。如一方对协议有异议，提出修改或补充意见时，需经双方协商后进行修改或补充。
十二、本协议自签字之日起生效。
中华人民共和国动植物检疫总所 哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局
代 表 代 表
刘士珍 沙哈依达尔
一九九三年六月十四日于北京
附件３
中华人民共和国从哈萨克斯坦共和国
输入犬的检疫和兽医卫生条件
一、哈萨克斯坦共和国（以下简称哈萨克斯坦）农业部兽医总局负责输出犬的检疫工作，并出具兽医检疫证书。
二、中华人民共和国（以下简称中国）事先通知哈萨克斯坦农业部兽医总局，派出动物检疫官员到输出犬的饲养场，隔离检疫地点和有关实验室配合哈萨克斯坦国家兽医进行检疫。
三、输出犬的农场符合下列条件：
1．在过去五年内没有狂犬病、犬瘟热的临床症状。
2．在过去三年内没有伪狂犬病，犬细小病毒病，犬冠状病毒和犬轮状病毒病的
临床症状。
四、犬在输出前，须在哈萨克斯坦农业部兽医总局批准的场所隔离检疫30天，逐头进行临床检查是健康的，并对伪狂犬病作中和试验，血清稀释1：4为阴性。
五、输出犬临床检查无狂犬病，犬瘟热和细小病毒病的临床症状，在进隔离场前注射狂犬病、犬瘟热和犬细小病毒病疫苗，需在兽医检疫证书中注明注苗日期、注射剂量、疫苗种类、疫苗免疫期和生产厂商。
六、在隔离检疫期间，用双氢链霉素对输出犬进行两次注射，预防性治疗钩端螺旋体病，两次注射间隔14天，每次用药量25mg/kg体重，或用其他相同效力的药物
进行预防治疗，并驱除体内外寄生虫。
七、装载犬的箱、车箱、船舶或飞机舱应进行洗刷，并用哈萨克斯坦农业部兽医总局批准的药物根据规程进行消毒。
八、犬在输出前24小时，经临床检查没有任何传染病的迹象。
九、输出犬应附有哈萨克斯坦官方签署的兽医检疫证书，详细记载：临床检查结果，实验室检验方法和结果，驱虫和消毒所用的药物的名称、剂量、生产厂商，以及实施上述工作的日期和地点。
十、检疫期间和运输途中，输出犬所用饲料、垫草应来自传染病的非疫区，并符合兽医卫生条件。
十一、输出犬在运输途中不得经过传染病的封锁区，且不得与其他动物接触，亦不得与不同收发货人的动物混装。
十二、本条件经双方协商同意可以进行修改和补充。
十三、本条件用中、俄文写成，两种文本具有同等效力。本条件于1993年6月14日在北京签署。
中华人民共和国动植物检疫总所 哈萨克斯坦共和国农业部兽医总局
代 表 代 表
刘士珍 沙哈依达尔
