TRIPS协议与公共健康议题谈判的成果与展望——评《多哈宣言第六段的执行决议》
Achievements and Prospects of WTO Negotiation on TRIPS and Public Health:A Study on Implementation of Paragraph 6 of Doha Declaration
严海
【摘要】
随着全球范围内的公共健康危机的出现，药品的可及性成为一个普遍性问题，因此，TRIPS协议与公共健康议题在WTO谈判的各议题中备受关注的。文章第一部分和第二部分首先介绍了TRIPS协议对药品专利的保护标准过高，成为了发展中国家获取廉价仿制药品的障碍，并引发了南非、巴西等国与发达国家的贸易争端。
随后，文章在第三部分中详细回顾了TRIPS协议与公共健康的谈判过程，以及在谈判当中出现的各种争议。随着《多哈宣言》与《多哈宣言第六段的执行决议》的相继出台，该议题的谈判取得了一定的成果，由于《执行决议》具有较强的操作性，也是在这个议题上迄今最重要的突破。第四部分对《多哈宣言第六段的执行决议》的内容、适用范围、法律效力等进行了深入解读，随后的第五部分则详细介绍了及其带来的影响。在WTO总理事会决定将《执行决议》的内容纳入到TRIPS之后，TRIPS修改的大幕也正式拉开，第六部分即是对公共健康与药品专利议题谈判展望。
文章的最后结合了我国的实际情况，讨论了我国参与TRIPS协议与公共健康议题谈判应有的立场及其应对的措施。
【关键词】TRIPS协议；公共健康；药品专利；《多哈宣言第六段的执行决议》
WTO自成立以来，对世界贸易的影响日益显著，其所关注的内容也延伸到社会的方方面面。在WTO众多争议的议题当中，TRIPS协议[1] 与公共健康议题一直备受关注，这其中不但涉及了TRIPS协议本身与公共健康问题的冲突，也进而引发了跨国制药公司的利益与贫苦患者的利益、发达国家与发展中国家[2] 利益的冲突问题。虽然关于公共健康与药品专利的议题的谈判过程异常艰辛，但是谈判还是取得了可喜的成果，从《TRIPS协议与公共健康多哈宣言》[3] （以下简称《多哈宣言》）的发布，到《TRIPS协议与公共健康多哈宣言第六段的执行决议》[4] （以下简称《多哈宣言第六段的执行决议》或《执行决议》）实施，都显示了WTO解决这一问题的能力与决心。作为操作性的法律文件，《执行决议》从诞生到实施一直就备受关注，本文将以公共健康与药品专利议题的谈判过程为背景，对《执行决议》的来源、内容和影响做出全面的分析。
一、公共健康与药品专利争端——《多哈宣言第六段的执行决议》出台的背景
(一) 公共健康与药品的可及性问题
1. 公共健康问题的全球化
在20世纪后半期，随着经济全球化的进程，传染性疾病以史无前例的速度在全球蔓延，从而使得公共健康问题由单纯的国内法管辖的事项演变成了全球性的公共健康危机。[5] 世界卫生组织指出，传染性疾病引发了全球性的公共健康危机，没有一个国家能够免于传染疾病的侵袭。传染性疾病是导致死亡的主要因素，每年至少使200万人丧生，其中大部分是少年儿童。其中主要的传染性疾病包括疟疾（每年患者达500万，至少200万人丧生）、呼吸道疾病（每年约使400万儿童丧生。其中，肺结核每年使300万人丧生）、腹泻（主要通过污染的水源或食物传播，每年约使300万儿童丧生）、病毒性肝炎（至少有3.5亿人是乙肝病毒携带者，1亿人是丙肝病毒携带者。其中有超过四分之一的人死于肝脏疾病）[6] 。还有艾滋病（HIV/AIDS[7] ），艾滋病是当前影响范围最大、情势最急迫的公共卫生危机，根据《2003年世界卫生报告：塑造未来》中的统计数据，HIV/AIDS已经成为造成2002年全世界15～59岁成年人口死亡的首要原因，达到227.9万人。[8] 到2005年底，全球共有4030万人受到艾滋病感染，其中2005年新发感染490万人，死亡301万人。[9] 导致公共健康问题全球化有诸多因素，国际旅行和商务活动是传染性疾病传播的主要渠道，社会、经济和环境问题也为传染性疾病的传播创造了条件。另外，经济全球化所带来的商品和人口的自由流动以及环境保护问题，使得主权国家单独依靠自己的能力防止和控制传染性疾病的蔓延和传播变得日益困难。[10]
2. 药品的可及性问题
在现代社会，解决公共健康危机依赖于社会公众对处理公共健康危机所需药品的获得。世界卫生组织总结了影响公众获得必需药品[11] 的四个因素：药品的合理选择与使用、可以承受的药品价格、持续的资金支持、可靠的药品供应体系。[12] 这其中，药品价格是影响药品获得的一个非常关键的因素。显然，在其他几个因素不发生改变的情况下，药品的价格越低，能够享受到医疗保健的人数就越多。[13] 与发达国家相比，在发展中国家，药品价格对于病人能否获得医疗的影响更加直接：发达国家有完善的医疗保障体系，医药费用大部分由国家的公共财政支付或者由保险公司支付；发展中国家则与此相反，大部分医药费用由个人自掏腰包。[14] 在发展中国家，穷人的收入多数用于维持基本的生活开支，一旦不幸染上艾滋病等严重疾病，如果没有来自国家和社会的帮助，只能等待死亡。
(二) 药品专利制度对公共健康的影响
影响药品价格的因素很多，这其中包括：在专利到期后仿制药品[15] 生产者之间的竞争、不同治疗方案的专利药品之间的竞争、政府与专利药品生产商针对药品价格的谈判能力、关税与国内税收措施等等。[16] 对于处于专利保护期内的药品来说，专利对药品价格的抬升起到了非常关键的作用。在那些鼓励仿制药品生产的国家，一旦仿制药品在专利保护期届满后上市出售，同类药品的售价会大幅下降。[17]
然而专利对公共健康问题的影响却不仅仅是消极的，它在促进公共健康问题的解决方面发挥着重要作用。专利制度的目的在于通过赋予新技术的拥有者一段时间内的市场垄断权以换取技术向社会公开，以此来促进科技创新和社会对新技术的利用。[18] 专利制度能有效发挥作用，有赖于一个基本的假设：尽管垄断价格使消费者要付出更高的成本，但是从长远来看，它会更有利于消费者，因为研发活动所产生的新发明所带来的价值将远大于消费者在短期内所蒙受的损失。[19] 就医药行业而言，新药开发过程漫长、复杂，充满了风险，而且越来越昂贵：在2000年，一种新药的研发成本平均为8亿美元左右，而十三年前这个数字为3亿元左右。[20] 研制新药的成本如此之高，但仿制一种新药却是一件非常容易的事情，如果没有专利权以保证收回研发过程付出的高昂代价，那么就没有投资者去涉足这个领域，结局将会是没有新药的产生，受损的将是整个社会。在人类不断面临新的传染病威胁的情况下，公共健康危机的解决有赖于人们研发出来的新药，因此专利制度对于公共健康问题的解决起着非常关键的作用。[21]
从公众对药品的获得这个角度来分析，发达国家和发展中国家在解决公共健康危机时面临着截然不同的境遇[22] ，而专利制度对新药的保护使得发展中国家在药品获得方面面临着更大的困难，恶化了其解决公共健康问题的处境。[23] 发达国家由于有发达的医疗保障体系和医药研发能力，它们面对的主要问题是药品价格，但即使是药品价格，也可以通过强制许可等方式去解决。[24] 在发展中国家，尤其是最不发达国家，贫困影响了上述世界卫生组织所列举的影响药品获得的所有因素，使得必需药品的获得存在重重障碍。对于那些不能保证国民能够获得必需药品的国家而言，其处理公共健康危机的能力本来就非常脆弱。[25] 发展中国家需要降低药品价格，以扩大药品所覆盖的人群；利用好各种获取资金的渠道，包括公共财政、社会健康保险以及通过赠与、贷款等方式获得的国际资金，以保证持续的资金支持；加强对药品的管理，以保证药品供应的质量；还需要政府投入资金对那些本国所特有的疾病进行研究，因为控制着世界上大多数药品专利的处于发达国家的药品制造商显然不会把资金投入到对没有市场潜力的贫穷国家的疾病的研究上。这些措施对于公共健康危机的解决都是非常重要的。[26] 但是专利制度的建立，必然会抬升药品价格。药品价格的抬升带来两方面的后果：一方面，如果用于购买药品的资金不变，那么可以购买的药品数量减少，从而使接受药物治疗的人数减少；另一方面，如果维持购买同样数量的药品，则用于改善药品供应体系等方面的支出必然会减少，同样会影响公众对药品的获得。对于发展中国家来说，专利制度的引入并不是解决公共健康问题的福音。[27]
从人权的角度来看，专利制度对新药的保护与公众健康权的实现也存在着内在的紧张关系。[28] 采取包括降低药品价格在内的各种措施是各国所承担的保护公众健康权的义务的具体内容。显然，离开了具体措施的支撑，健康权就成为毫无意义的概念。由于《经济、社会及文化权利公约》[29] 第12条的规定，公约各成员国有义务尊重、保护和落实其国民的健康权。尊重的义务，要求各成员国不得直接或间接地干预对健康权的享受；保护的义务，要求各成员国采取措施防止第三方干预第12条的各项保证；落实的义务，要求成员国为全面实现健康权而采取适当的法律、行政、预算、司法等措施。[30] 结合《经济、社会及文化权利公约》第12条、TRIPS 协议第8条[31] 以及《多哈宣言》第4段[32] ，在这里有必要强调，采取 TRIPS 允许的各种可以降低药品价格的措施，如颁发强制许可、对专利权做出例外规定、允许平行进口等，不仅是各成员国的权利，也是它们的义务。专利权只是一种商业利益，对健康权的尊重不应当从属于对商业利益的保护。
二、TRIPS协议下药品专利的保护与公共健康的冲突——《多哈宣言第六段的执行决议》的理论背景
在WTO之前，世界知识产权组织（WIPO）掌控全球国际知识产权协作的发展。1947年的GATT协定仅仅顺带提及知识产权。在TRIPS协定签订过程中，大约还有40个国家没有对药品的产品本身提供专利保护。直到TRIPS协定签订时，仍然有20个左右的成员没有为药品产品本身提供专利保护。[33] 这些国家中的很多国家也没有对药品的生产方法提供专利保护。同时，许多国家的专利保护期限低于20年，然而，TRIPS协定彻底改变了各国药品专利保护的状况。[34]
(一) TRIPS协议对药品专利的保护及其中的问题
长期以来，关于 TRIPS 中对专利的保护问题在发达国家和发展中国家之间一直是一个不断争论的问题。在这些问题中，关于是否要扩大专利的保护范围和保护力度的问题，强制许可的问题等一直是发展中成员和发达成员争论的话题之一，而药品问题常常居于这一争论的焦点。[35] 是否要对药品实施专利保护的问题，成为在TRIPS协议达成中各国争论的一个重要问题。而最终，TRIPS 协议中采纳了对药品实施专利保护的规定。但是，对于这一规定的达成，实际上也是在各国利益折中的基础上所达成的，因而对于药品专利的产生的纠纷也很容易发生。
1. TRIPS 对专利及药品专利的保护
有关专利制度，TRIPS 主要有两方面的新贡献。一是对 WTO 成员提出了专利保护最低标准的要求，从各国国内法角度加强了对专利人的保护；一是确立了两个重要的新原则，从国际协调角度加强了专利及其他知识产权的保护，加强了权利人的地位。[36]
关于转发《福建省教育行政许可实施暂行规定》、《福建省教育行政许可听证程序暂行规定》、《福建省教育厅行政许可执法监督及责任追究制度》的通知
福建省莆田市教育局
关于转发《福建省教育行政许可实施暂行规定》、《福建省教育行政许可听证程序暂行规定》、《福建省教育厅行政许可执法监督及责任追究制度》的通知
莆教[2004]办35号
市直各学校：
现将省教育厅《关于印发〈福建省教育行政许可实施暂行规定〉、〈福建省教育行政许可听证程序暂行规定〉、〈福建省教育厅行政许可执法监督及责任追究制度〉的通知》（闽教研[2004]16号）转发给你们，请认真组织学习传达，并遵照执行。
二○○四年七月二十一日
福建省教育行政许可实施暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了规范教育行政许可行为，提高行政效率，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》，结合本部门实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于县级以上教育行政机关在实施行政许可过程中依法受理申请、进行审查、作出决定和实施监督等行政许可行为。
第三条 教育行政许可的实施应当遵循合法合理、公开透明、公平公正、精简高效、便民廉洁的原则。
第四条 教育行政许可的实施应当依据法律、法规、国务院决定及省政府规章，其他规范性文件不得作为实施行政许可的依据。
第二章 受 理
第五条 教育行政机关实施行政许可实行统一受理许可申请、统一送达许可决定的制度。
各级教育行政机关应当确定一个内设机构作为受理机构，统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。行政许可事项需要由本机关多个内设机构办理的，也应由受理机构统一对外。
第六条 各级教育行政机关应当将行政许可的项目名称、依据、条件、数量、程序、期限、监督投诉渠道以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示（有条件的还应将公示内容在本机关网站上公布），并应依申请人要求对公示内容及时作出准确的说明、解释。
教育行政机关应制作申请行政许可事项所需提交材料的目录清单（办事指南），供申请人索取。
第七条 各级教育行政机关应积极推行电子政务，方便申请人采取数据电文等方式提出申请。
第八条 向教育行政机关提出行政许可申请的公民、法人或其他组织（以下简称申请人）委托代理人提出行政许可申请的，委托代理人应当提交书面委托书。
第九条 教育行政机关接到行政许可申请，应当进行形式审查，并根据下列不同情况分别作出处理：
（一）申请事项不需要取得许可的，应当即时告知申请人不受理，并出具加盖本机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。（文书式样附后）
（二）申请事项依法不属于本机关职权范围的，应当即时作出不予受理决定，并出具加盖本机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证，同时告知申请人向有关机关申请。（文书式样附后）
（三）申请材料存在可当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。
（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容；
（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，并出具加盖本机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。（文书式样附后）
（六）不得要求申请人提交与申请的许可事项无关的材料。
第三章 审 查
第十条 教育行政机关应当对决定受理的申请材料进行实质审查。实质审查的内容包括：
（一）申请材料反映的申请人条件是否符合取得行政许可的法定条件；
（二）申请材料反映的内容是否真实。
第十一条 各级教育行政机关应制定行政许可办理程序，规定审查工作的内部运作流程、岗位职责、岗位办理时限等内容。
第十二条 教育行政机关审查申请材料时，首先应采取书面审查方式；需要对申请材料的实质内容进行核实的，可以采取实地核查、当面询问、举行听证会、召开专家论证会等其他审查方式。
第十三条 教育行政机关根据法定条件和程序，对申请材料进行实地核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查。实地核查的工作人员应将核查情况形成书面材料，作为行政许可决定的依据。
核查人员在实地核查时应主动出示工作证件或行政执法证件，表明身份。
第十四条 依法应当先经下级教育行政机关审查后报上级教育行政机关决定的行政许可，下级教育行政机关应当从其受理之日起20日内（法律、法规另有规定的，从其规定）审查完毕，并将初审意见和全部申请材料直接报送上级行政机关。
下级教育行政机关向上级教育行政机关报送行政许可申请材料，应当附有申请材料清单。上级教育行政机关不得要求申请人重复提供清单中的申请材料。
第十五条 教育行政机关对行政许可申请材料进行实质审查时，发现行政许可事项直接关系他人利益的，应当在作出行政许可决定前，告知利害关系人并听取其意见。行政许可申请涉及不特定的多数人或者公共利益的，应当将有关行政许可申请予以公告。
利害关系人要求查阅申请材料的，行政机关不得拒绝，并应为利害关系人查阅材料提供方便。
第十六条 法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者教育行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，教育行政机关应主动组织听证。
行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日提出听证申请的，教育行政机关应当在二十日内组织听证。
听证程序另行规定。
第十七条 作出行政许可决定，依法需要听证、考试、鉴定和专家评审等的，教育行政机关应将所需要时间书面告知申请人。对该申请作出行政许可决定的期限，依照《行政许可法》第四十五条规定执行。
第四章 决 定
第十八条 教育行政机关对申请材料进行审查后，应在自受理之日起20日内作出决定。以上期限内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，但行政机关应当将延长审查时限及理由告知申请人。
法律、法规对行政许可期限另有规定的，依照其执行。
第十九条 依法作出准予行政许可的决定，教育行政机关应依照公文办理程序制作行政许可文书。行政许可文书应载明行政机关名称、申请人名称及地址、编号（文号）、许可事项、许可依据、有效期限、批准日期等内容，并加盖本机关公章。需要颁发行政许可证件的，行政许可证件必须加盖本机关公章。
教育行政机关应当于作出决定之日起10日内，完成行政许可文书、行政许可证件制作，并向申请人颁发、送达行政许可文书和行政许可证件。
第二十条 教育行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。（文书式样附后）
第二十一条 教育行政机关应建立行政许可事项案卷登记制度，妥善保管案卷材料。
第二十二条 凡不涉及国家秘密的案卷登记材料，申请人及公众可以查阅。教育行政机关应当提供方便，允许公众复制或者摘录。
第五章 收 费
第二十三条 教育行政机关在实施行政许可或者对行政许可事项进行监督检查时，要收取费用的，必须有法律、行政法规依据，并依照国家有关规定向财政、物价部门办理有关收费手续。
第二十四条 没有法律、行政法规依据，教育行政机关实施行政许可不得收取任何费用，包括申请费、审查费、评审费、注册费、工本费、年检费、登记费等。
第六章 对被许可人的监督检查
第二十五条 各级教育行政机关应当建立监督检查制度，加强对被许可人是否按照取得行政许可时确定的条件、范围、程序等从事被许可事项的活动进行监督检查。
第二十六条 教育行政机关可以采取书面审查材料、实地检查等方式实施有效监督。在实施监督检查中，可以要求被许可人按指定的时间和地点接受询问或者提交指定书面材料。
第二十七条 检查监督人员应当对监督检查情况和处理结果予以记录，由检查监督人员签字后归档。
被许可人及公众要求查阅监督检查记录的，行政机关应当提供方便。
第二十八条 教育行政机关在检查监督中发现被许可人违法从事行政许可事项活动的，应当当场责令其限期改正，并视具体情形依法给予行政处罚。
第二十九条 个人和组织发现违法从事行政许可的活动，向教育行政机关举报、投诉，教育行政机关应当立案，并在7日内派人核实、查处；并告知举报人、投诉人处理结果。
第三十条 被许可人违法从事行政许可事项活动的，由违法行为发生地的县级以上教育行政机关进行核实并依法作出处理。违法行为发生地的县级以上教育行政机关应当将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的教育行政机关。
第三十一条 教育行政机关发现被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，原则上应当撤销行政许可；但为了维护公共利益的需要，依照《行政许可法》第六十九条第三款的规定，可以不予撤销。
第三十二条 出现《行政许可法》第七十条规定应当注销行政许可的情形的，教育行政机关应当及时办理注销手续。有颁发行政许可证件的，应当收回行政许可证件。
第七章 附 则
第三十三条 对于违反本规定实施行政许可的行为，教育行政机关应依照有关规定追究责任人的行政责任。责任追究具体办法，另行规定。
第三十四条 本规定关于行政许可期限的规定，是指工作日，不含法定节假日。
第三十五条 本规定由福建省教育厅政策法规研究处负责解释。
第三十六条 本规定自2004年7月1日起试行。
附：1、行政许可不予受理决定书（式样）
2、行政许可受理通知书（式样）
3、不予行政许可决定书（式样）
福建省教育行政许可听证程序暂行规定
第一条 为了规范教育行政机关的听证行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障行政许可的公正合法，根据《中华人民共和国行政许可法》，结合本部门实际，制定本规定。
第二条 县级以上教育行政机关组织行政许可听证的，适用本规定。
第三条 下列行政许可事项，教育行政机关应当向社会公告，并主动举行听证：
（一）法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项；
（二）教育行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项。
第四条 行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日提出听证申请的，教育行政机关应当在二十日内组织听证。
第五条 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应公开举行。
第六条 申请人、利害关系人不承担组织听证的费用。
第七条 听证主持人由各级教育行政机关的法制工作机构或者承担法制工作的机构的负责人担任。
听证主持人员与审查行政许可申请的工作人员应分离。
听证员和书记员，由本机关负责人指定行政许可办理机构工作人员以外其他人员担任。
听证员为3名以上单数，书记员1 名。
第八条 主持人、听证员或书记员认为与该行政许可事项有直接利害关系的，应当申请回避；申请人、利害关系人认为主持人、听证员或者书记员与该行政许可事项有直接利害关系的，有权申请回避。
主持人是否回避，由本机关负责人决定；听证员或者书记员是否回避，由主持人决定。
第九条 行政机关应当于举行听证的七日前，发出《行政许可听证通知书》，将举行听证的时间、地点和主持人、听证员、书记员的姓名通知申请人、利害关系人。
由于客观原因无法送达申请人、利害关系人的，或者各级教育行政机关认为有必要的，在举行听证的七日前向社会公告。
第十条 听证会按下列程序进行：
（一）书记员宣布听证会场纪律，询问并核实听证参加人员的身份；
（二）听证主持人介绍听证员、书记员的姓名、工作单位及职务，告知当事人的权利和义务，宣布听证开始；
（三）该行政许可事项办理机构工作人员陈述初步审查意见及理由，并提供证据；
（四）申请人、利害关系人就该行政许可事项的有关事实进行陈述，提出有关证据，可以进行申辩和质证；
（五）听取该行政许可事项办理机构工作人员、申请人和利害关系人的最后陈述；
（六）听证主持人宣布听证结束。
第十一条 在听证过程中，听证主持人、听证人员可以向该行政许可事项办理机构工作人员、申请人、利害关系人、证人询问，有关人员应当如实回答。
第十二条 书记员应当将听证的全部活动如实制作笔录。听证笔录应当载明下列事项：
（一）听证事项名称；
（二）听证员和书记员姓名、职务；
（三）听证参加人的基本情况；
（四）听证的时间、地点；
（五）听证公开情况；
（六）听证事项的事实、理由、依据和有关材料；
（七）质证与申辩的具体情况；
（八）当事人或者听证代表的观点、理由和依据；
（九）延期、中止或者终止的说明；
（十）听证主持人对听证活动中有关事项的处理情况；
（十一）听证主持人认为应当记录的其他事项。
听证笔录经听证参加人确认无误或补正后当场签字或者盖章；无正当理由又拒绝签字或盖章的，证明情况附卷。
第十三条 各级教育行政机关应当根据听证笔录，依法作出行政许可决定。
第十四条 本暂行规定自2004年7月1日起试行。
福建省教育厅行政许可执法监督及责任追究制度
一、为了加强对福建省教育厅实施行政许可行为的监督，明确工作职责，维护行政纪律，规范行政许可行为，根据《行政许可法》、《行政监察法》和《福建省教育行政许可实施暂行规定》，结合我厅实际，制定本制度。
二、本制度所称行政许可执法监督，是指省教育厅对厅机关行政许可承办处室（以下简称承办处室）实施行政许可行为的督促、评议、检查和纠正的活动。
本制度所指责任追究，是指省教育厅对承办处室及其工作人员在实施行政许可过程中，违反法律、法规和本单位规定的行为，按照干部管理权限实行行政责任追究。
三、本制度适用于福建省教育厅机关。
各市、县（区）教育局实施行政许可，可参照本制度制定相应的监督及责任追究制度。
四、福建省教育厅法规处负责对承办处室按照《行政许可法》《福建省教育行政许可实施暂行规定》实施行政许可的执法监督工作。
驻教育厅监察室依照法律、法规，对承办处室实施行政许可活动进行行政监察，依法受理对行政许可中违反行政纪律行为的控告、检举，并进行调查处理。
五、行政许可执法监督的内容包括：行政许可实施机关的合法性、实施行政许可依据的合法性、实施行政许可程序的合法性，行政许可决定的合法性与适当性、行政许可收费的合法性、对被许可人依法履行监管职责的情况。
六、实施行政许可的责任追究主要包括：责令赔礼道歉、行政告诫、通报批评、调整岗位、停职检查、责令引咎辞职等。同时按照有关规定，对有关责任人员给予相应的行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
七、承办处室及其工作人员有下列行为之一的，责令在规定的期限履行法定职责或责令其改正；承办处室在规定的时限内不改正的，给予行政告诫；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（二）不在办公场所公示应当公示的材料的；
（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式的，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；
（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；
（六）依法应当举行听证而不举行听证的。
八、承办处室及其工作人员有下列行为之一的，责令在规定的期限履行法定职责或责令其改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（三）不依法履行监督职责或者监督不力的，造成严重后果的。
九、承办处室实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，责令退还非法收取的费用，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
十、承办处室违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，省教育厅依照《国家赔偿法》的规定可以向直接责任人员追偿，并对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分。
十一、执法监督检查中发现下列行为之一的，给予有关责任人记过以上行政处分，构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任：
（一）办理行政许可、实施监督检查的工作人员索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
（二）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的；
（三）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。
十二、厅法规处、监察室履行行政许可执法监督检查职责时，有权查询、调阅有关行政许可的案卷和其他材料。承办处室及其工作人员必须给予配合和协助，不得干扰、拒绝监督检查。承办处室拒绝、阻碍执法监督检查，拒不按照要求报告有关行政许可实施情况的，给予通报批评；造成不良影响或者后果严重的，依照有关规定对有关责任人，给予行政处分。
十三、省教育厅在适当场所设投诉箱并通过适当方式公布投诉电话，方便相对人投诉。申请人或被许可人对承办处室不履行法定职能或者在办理行政许可、实施监督检查中有违反法律规定行为的，可以进行投诉。
十四、本制度自2004年7月1日起试行。
